各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

　　

為規(guī)范主承銷商企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)行為，提高企業(yè)債券主承銷商中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開(kāi)展企業(yè)債券年度主承銷商信用評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　

一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

　　

本次信用評(píng)價(jià)期限為2015年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)。其中對(duì)于在評(píng)價(jià)期內(nèi)主承銷1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷)的56家主承銷商實(shí)施全面評(píng)價(jià);對(duì)于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的26家承銷機(jī)構(gòu)實(shí)施重點(diǎn)評(píng)價(jià)。實(shí)施全面評(píng)價(jià)和重點(diǎn)評(píng)價(jià)的主承銷商名單見(jiàn)附件1。

　　

二、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

　　

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)兩大部分，實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要以案例評(píng)價(jià)為依據(jù)，綜合評(píng)價(jià)包括社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門評(píng)價(jià)、發(fā)行人評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、專家評(píng)價(jià)等六方面指標(biāo)(附件2)。其中，全面評(píng)價(jià)包括實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)的全部指標(biāo)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)包括案例評(píng)價(jià)、社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門評(píng)價(jià)和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。

　　

(一)案例評(píng)價(jià)。對(duì)以下內(nèi)容實(shí)施案例評(píng)價(jià)，凡存在下列任意一項(xiàng)與債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)相關(guān)的行為均予以扣分：1、主承銷商存在違反相關(guān)規(guī)定，以不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目的情形;2、主承銷商盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，上報(bào)文件出現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏，未能揭示債券風(fēng)險(xiǎn)的情形;3、主承銷商存在利益誘導(dǎo)投資者或向投資者作出不當(dāng)承諾、誤導(dǎo)或夸大宣傳、違反公平競(jìng)爭(zhēng)等負(fù)面案例的情形;4、存續(xù)期主承銷商未及時(shí)履行或協(xié)助履行風(fēng)險(xiǎn)揭示、債權(quán)代理人、抵押物監(jiān)管責(zé)任，且債券最終違約的情形;5、已出現(xiàn)違約或潛在違約項(xiàng)目，且主承銷商處置不當(dāng)?shù)那樾?6、主承銷商受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)的其他處罰或處分的情形。

　　

(二)社會(huì)信用評(píng)價(jià)。通過(guò)大數(shù)據(jù)手段，在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)中篩選主承銷商及其高管的負(fù)面信息情況，并委托征信機(jī)構(gòu)收集主承銷商的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評(píng)價(jià)。

　　

(三)主管部門評(píng)價(jià)。國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)主承銷商的業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、歷史業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、債券發(fā)行情況、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況、市場(chǎng)建設(shè)參與情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)債券轉(zhuǎn)報(bào)(預(yù)審)階段主承銷商的業(yè)務(wù)行為和業(yè)務(wù)管理配合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　

(四)發(fā)行人評(píng)價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對(duì)向其提供過(guò)承銷服務(wù)的主承銷商，在發(fā)行承銷和存續(xù)期階段的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　

(五)技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。企業(yè)債券技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)評(píng)估過(guò)程中主承銷商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)、上海證券交易所、深圳證券交易所對(duì)主承銷商在發(fā)行、登記托管中的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　

(六)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。企業(yè)債券投資者對(duì)主承銷商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的信息披露質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規(guī)情況、存續(xù)期服務(wù)質(zhì)量及勤勉盡責(zé)情況等進(jìn)行評(píng)價(jià);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所對(duì)主承銷商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　

(七)專家評(píng)價(jià)。企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)主承銷商的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　

三、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　

(一)國(guó)家發(fā)展改革委委托中央結(jié)算公司組織實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商信用評(píng)價(jià)工作，相關(guān)主承銷商、參評(píng)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司應(yīng)就評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)相關(guān)情況與受評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋及確認(rèn)。

　　

(二)參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2015年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料(附件3)，并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評(píng)價(jià)資格,并將情況記入有關(guān)主承銷商及責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評(píng)價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

　　

(三)參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫(xiě)評(píng)價(jià)表格(附件4)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商企業(yè)債券承銷情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商不得通過(guò)不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。

　　

(四)主承銷商報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名，上述材料應(yīng)于2016年10月31日17時(shí)前通過(guò)傳真或電子郵件(掃描版)反饋至中央結(jié)算公司，同時(shí)將電子版發(fā)送至qyzxp@chinabond.com.cn。聯(lián)系電話：010-88170733;傳真：010-66069350。

　　

四、評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

　　

國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)金司將適時(shí)公布評(píng)價(jià)結(jié)果，并將信用評(píng)價(jià)結(jié)果納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，對(duì)主承銷商企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。

　　

附件：1.實(shí)施全面評(píng)價(jià)和重點(diǎn)評(píng)價(jià)的主承銷商名單

　　

2.企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　

3.2015年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告及評(píng)價(jià)相關(guān)材料說(shuō)明

　　

4.相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表

　　

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

　　

2016年9月29日